UKGC因违反反洗钱以及社会责任对EU Lotto开罚76万英镑

EU Lotto已接获正式警告，原因为2019年10月至2020年11月期间之失当

英国博弈委员会（UKGC）对Lottoland运营商EU Lotto的社会责任和反洗钱违规行为处以76万英镑的罚款。

通过9月2日的调查，监管机构确定该公司未能有效执行委员会的官方客户联系指示，包括未意识到定期改变存款限额对部份消费者而言为博弈相关危害的指标。

其他服务相关的失误包括：缺乏用以检测消费者是否正经历或面临危害风险的适当财务和负担能力投资证明，该运营商提供给用户的责任博弈联系方式也备受批评。

据委员会表示，该公司大多以电子邮件与用户联系、解释现有的责任博弈工具，而无需客户的回应，对此，监管机构称，”几乎没有证据表明双方互动根据潜在的危害程度进行调整。”。

UKGC执行总监Helen Venn表示：”这个案例和其他最近的执法行动一样，是经过计划的合规行动。所有运营商都应该明白，对于那些未能达到我们为英国消费者订定的高标准者，我们会毫不犹豫地采取坚决行动。”

此外，UKGC调查发现，该彩票运营商未能充分评估或分析银行数据以确认客户地址，并且在资金来源的质疑上并未设置有限账户。

该运营商还允许消费者链接第三方借记卡到他们的账户上——部份情况下，卡片名字与账户持有人不同——该公司更同时被指控严重依赖 “无效的阈值触发器”，并且 “普遍缺乏收入、财富和其他风险相关因素的客户消费限额信息”。

根据Lottoland首席执行官Nigel Birrell表示，Lottoland完全致力于保证在网站运营的所有地区达到最高的合规标准。据Birrell称，此次罚款与一些合规措施的遗留问题有关，这些问题已经得到解决。

该位首席执行官说：”Lottoland有广泛的合规措施，我们相信目前的政策和程序符合所有相关标准。我们采取的补救措施包括大幅增加对公司合规职能的投资，增设一倍多的人手，同时还采取其它一系列举措，包括引入第三方支持、加强培训和审查关键政策。”

继Rank集团子公司Daub Alderney被处罚585万英镑之后，EU Lotto是近几个月来第二家因违反社会责任和反洗钱规定而面临UKGC罚款的大型公司。

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